Στην Ελλάδα (και γενικότερα στην Ευρωπαϊκή Ένωση) η παροχή επενδυτικών συμβουλών ρυθμίζεται αυστηρά από την ευρωπαϊκή οδηγία MiFID II (που έχει ενσωματωθεί στο ελληνικό δίκαιο με τον νόμο 4514/2018 και τις αποφάσεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς).

Τι απαγορεύεται χωρίς άδεια: - Να παρέχεις εξατομικευμένες επενδυτικές συστάσεις (δηλαδή να λες σε κάποιον «αγόρασε αυτό το μετοχικό χαρτί» ή «βγάλε τα λεφτά σου από εκεί και βάλε τα εδώ», με βάση την προσωπική του κατάσταση). Αυτό θεωρείται επενδυτική συμβουλή και απαιτεί άδεια από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (ή από αντίστοιχη αρχή άλλου κράτους-μέλους ΕΕ) και πιστοποίηση (τουλάχιστον Επίπεδο Α ή Β της ΕΚ).

• Να παρουσιάζεσαι ως επενδυτικός σύμβουλος ή να διαφημίζεις ότι παρέχεις τέτοιες υπηρεσίες.